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监管要求私募基金上报风险揭示书 防范特殊风险-司募DOG斗鱼杨博

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7月对于私募机构来说注定是“加班月”,第一个工作日,私募机构忙于完成AMBERS系统2018年第二季度产品更新,突然发现新增一项上传“风险揭示书”的要求谢韵仪。”
根据协会要求邹倚梦,海派甜心图片私募基金管理人需上传截至本季度末所有投资者的风险揭示书查传讷,如投资者较多,可将风险揭示书分多个压缩包上传。风险揭示书应加盖募集机构和投资者的签章和签署日期。若私募基金涉及关联交易、单一投资标的、流动性等特殊风险的李蕴洁,应在风险揭示书的“特殊风险”部分中予以披露。同时林球立,在“投资者声明”部分第一项“运作方式及风险收益特征”增加对应表述。投资者应当在风险揭示书的“投资者声明”部分的十三项内容后逐一签章。
 一不愿具名私募人士向北京商报记者透露,确实听说了协会要求上报投资者风险揭示书的消息,不过现在市场对上报风险提示书的产品范围还很不明确。
正如上述私募人士所言,围绕“新老划断”问题,业内流传很多说法毛晓沪,部分私募人士称,有的基金管理人通过电话咨询后说所有产品无论新老推手网,都需要按照新规要求签署新的风险揭示书,老产品不符合规定的还需要找客户重新签订。
对于上述问题,海峰科技有限责任公司从监管部门得到官方回应,针对以前已签署的风险揭示书按照当时的法规要求签署即可,不用因此次季度更新的要求,重新与投资者签署风险揭示书。根据文件签署时间阶段的不同,风险揭示书上报内容也有所不同,2014年8月21日之前对风险揭示书没有要求,投资者可不上传风险揭示书;2014年8月21日至2016年7月15日期间,需要私募机构与投资者签署风险揭示书,但是对具体内容没有要求;2016年7月15日至2018年1月12日,协会发布风险揭示书的内容及格式指引,需按照管理人承诺、风险揭示(一般风险和特殊风险)、投资者声明三部分签署风险揭示书即可;2018年1月12日至今西母霸龙家族,在2016年7月15日发布的风险揭示书基础上,对投资者要重点揭示“资金流动性、关联交易、单一投资标的、产品架构、底层标的”等特殊风险。需要指出的是,按照以上时点的要求上传相应的风险揭示书,对于产品备案与新规定生效存在时间交叉的,管理人可写说明,但是时间跨度不可过长
海峰科技负责人向北京商报记者表示声色撩人,私募行业此前也有签署风险揭示书的过程,只不过都是和合同一起上传,没有单独的上传文件,此次监管意在整顿风险揭示书的规范性,私募机构需按照模板合规上报,鲍飞其实披露只是免责,不能排除问题的发生,其中关联交易、单一标的仍是风险集聚地。

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